目次
前言
引言
1范圍
2術(shù)語和定義
3作用與責(zé)任
3.1委托方
3.2受評價方代表
3.3評價員
4評價過程
4.1概述
4.2策劃
4.3信息收集和確認(rèn)
4.4評估
5報告
5.1報告內(nèi)容
5.2報告形式
5.3報告的發(fā)放
參考文獻(xiàn)
圖1現(xiàn)場和組織環(huán)境評價的實施過程
圖2評估過程
前言
本標(biāo)準(zhǔn)等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14015:2001《環(huán)境管理 現(xiàn)場和組織的環(huán)境評價(EASO)》。
本標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)研究中心提出并歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)研究中心負(fù)責(zé)起草。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:中國標(biāo)準(zhǔn)研究中心、中國環(huán)境科學(xué)研究院、中國石油環(huán)境監(jiān)測總站、中國質(zhì)量認(rèn)證中心、中國合格評定國家認(rèn)可中心、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:范與華、孫啟宏、杜衛(wèi)東、劉克、姜鐵白、李燕、黃進(jìn)。
引言
當(dāng)前,各類組織都越來越關(guān)注與其工作場所和活動相關(guān)聯(lián)的,或由于潛在的獲取行為所帶來的環(huán)境問題。對于這些問題及其伴隨的經(jīng)營后果,能夠通過現(xiàn)場和組織環(huán)境評價(EASO)的方式予以評估。無論在正常運行狀態(tài)下,還是在發(fā)生資產(chǎn)獲取和轉(zhuǎn)讓的過程中,都可以進(jìn)行這一評價,同時它也可以作為一種內(nèi)容更為廣泛的經(jīng)營評價,(通常稱為“盡職調(diào)查”)的一部分來實施。
本標(biāo)準(zhǔn)對EASO的實施提供指導(dǎo),包括所使用的術(shù)語和實施這一評價所需的一套系統(tǒng)的、協(xié)調(diào)的、透明的、客觀的方法。這一評價適用于包括中小型企業(yè)在內(nèi)的國內(nèi)外各種組織。本標(biāo)準(zhǔn)在使用上很靈活,不僅可用于外部評價(無論是否委托第三方機(jī)構(gòu)),而且可用于組織進(jìn)行自我評價。本標(biāo)準(zhǔn)可供企業(yè)、特定現(xiàn)場過去、現(xiàn)在或?qū)淼氖褂谜?,或與該企業(yè)或現(xiàn)場有關(guān)系的組織(如銀行、保險公司、投資者或業(yè)主)使用。本標(biāo)準(zhǔn)通常用于發(fā)生責(zé)任和義務(wù)轉(zhuǎn)移的情況。
實施EASO所需的信息來源可能包括環(huán)境管理體系審核、法規(guī)符合性審核、環(huán)境影響評價、環(huán)境表現(xiàn)評價或現(xiàn)場調(diào)查,其中有些評價或調(diào)查可依據(jù)有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)予以實施(如GB/T24001-ISO14001、GB/T24011-ISO14011、GB/T24031-ISO14031等)。
EASO可通過對現(xiàn)有的或新收集的信息進(jìn)行評估,判定由環(huán)境因素和環(huán)境問題所導(dǎo)致的經(jīng)營后果。
EASO結(jié)論宜建立在客觀信息的基礎(chǔ)上。如缺乏確認(rèn)信息,可能需要EASO評價員在評估現(xiàn)有環(huán)境信息并在做出結(jié)論的過程中進(jìn)行專業(yè)判斷。
本標(biāo)準(zhǔn)不對干預(yù)性調(diào)查或現(xiàn)場修復(fù)提供指南。但可應(yīng)委托方的要求,根據(jù)其他標(biāo)準(zhǔn)或程序?qū)嵤└深A(yù)性調(diào)查或現(xiàn)場修復(fù)。
1范圍
本標(biāo)準(zhǔn)就如何通過識別環(huán)境因素和環(huán)境問題(適宜時還包括確定它們的經(jīng)營后果)的系統(tǒng)化過程來實施EASO提供指南。
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了各方(委托方、評價員和受評價方代表)在評價中的作用和責(zé)任,以及評價過程的各個階段(策劃、信息收集和確認(rèn)、評估和報告)的內(nèi)容。實施EASO的過程如圖1所示。

注:括號內(nèi)給出了標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)條款的序號。虛線箭頭表示受評價方不一定介入本標(biāo)準(zhǔn)所闡述的EASO(見3.2最后一個自然段)。
圖1現(xiàn)場和組織環(huán)境評價的實施過程
本標(biāo)準(zhǔn)不對如何實施其他類型的環(huán)境評價提供指導(dǎo)。例如:
a) 初始環(huán)境評審;
b) 環(huán)境審核(包括環(huán)境管理體系審核和法規(guī)符合性審核);
c) 環(huán)境影響評價;
d) 環(huán)境表現(xiàn)評價。
本標(biāo)準(zhǔn)的論述范圍不包括干預(yù)性調(diào)查和現(xiàn)場修復(fù),以及開展這類活動的決策。
本標(biāo)準(zhǔn)不是用于認(rèn)證或規(guī)定環(huán)境管理體系要求的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)。
對本標(biāo)準(zhǔn)的使用不意味著把其他標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)強(qiáng)加于委托方或受評價方。
2術(shù)語和定義
下列定義適用于本標(biāo)準(zhǔn):
2.1
受評價方 assessee
被評價的組織或現(xiàn)場。
2.2
評價員assessor
具備必要的能力,被指派實施或參加特定評價的人員。
注:根據(jù)評價的需要,評價員可為受評價組織的內(nèi)部或外部人員。為覆蓋所有有關(guān)事項,有時(例如需要特定專業(yè)知識時)可能需要不止一個評價員。
2.3
經(jīng)營后果 business consequence
所識別并評估的環(huán)境問題的實際或潛在影響(財務(wù)或其他方面的,正面或負(fù)面的、定性或定量的)。
2.4
委托方 client
委托進(jìn)行評價的組織。
例如:現(xiàn)場業(yè)主、受評價方或任何其他一方。
2.5
環(huán)境 environment
組織運行活動的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以及它們之間的相互關(guān)系。
注:從這一意義上,外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。
[GB/T24001-1996/ISO14001:1996]
2.6
環(huán)境因素 environmental aspect
組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。
注:環(huán)境因素可能和過去、現(xiàn)在各將來的活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)。
2.7
現(xiàn)場和組織的環(huán)境評價 environmental assessment of sites and organizations(EASO)
客觀地識別現(xiàn)場和組織的環(huán)境因素和環(huán)境問題,并確定由于過去、現(xiàn)在和預(yù)期的活動所產(chǎn)生的經(jīng)營后果的過程。
注:委托方有權(quán)決定是否需要確定經(jīng)營后果。
2.8
環(huán)境影響 environmental impact
全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。
[GB/T24001-1996/ISO14001:1996]
2.9
環(huán)境問題 environmental issue
其環(huán)境因素的確認(rèn)信息偏離所選擇的評價準(zhǔn)則,并可能導(dǎo)致受評價方或委托方的責(zé)任或利益、影響其公眾形象或成本的那些問題。
2.10
環(huán)境管理體系 environmental management system
整個管理體系的一個組成部分,包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、計劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。
[GB/T24001-1996/ISO14001:1996]
2.11
干預(yù)性調(diào)查 intrusive investigation
使用儀器和/或要求進(jìn)行物理干預(yù)的抽樣和測試。
2.12
組織 organization
具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)、或是上述單位的部分或結(jié)合體,無論其是否法人團(tuán)體,公營或私營。
注:對于擁有一個以上運行單位的組織,可以把一個運行單位視為一個組織。
[GB/T24001-1996/ISO14001:1996]
2.13受評價方代表 representative of the assessee
受權(quán)代表受評價方的人員
2.14
現(xiàn)場 site
具有確定的地理邊界,組織控制下的活動可能在此進(jìn)行的場所。
注:地理邊界可為陸上或水上的,并包括地面或地下的結(jié)構(gòu),可以是天然形成的,也可以是人工形成的。
2.15
確認(rèn) validation
評價員確定所收集的信息對于實現(xiàn)評價目的是否準(zhǔn)確、可靠、充分和適用的過程。
3作用與責(zé)任
3.1委托方
委托方的責(zé)任和活動宜包括:
a) 確定進(jìn)行評價的必要性;
b) 確定評價目的;
c) 確定評價范圍和評價準(zhǔn)則(如有必要,要與評價員協(xié)商);
d) 選擇評價員;
e) 對評價員做出指示;
f) 確定評價中哪些工作(策劃、信息收集和確認(rèn)、評估及報告)由評價員承擔(dān),哪些由委托方自行負(fù)責(zé)。這可能要求其他專家進(jìn)行識別,及與他們協(xié)商;
g) 在適宜時,識別和確定優(yōu)先評價的領(lǐng)域;
h) 在適宜時,和受評價方代表聯(lián)系,以取得充分合作,并啟動評價過程。
i) 批準(zhǔn)評價計劃;
j) 為開展評價提供適當(dāng)?shù)臋?quán)限和資源;
k) 為評價員進(jìn)行評價提供所需的信息。
l) 接受評價結(jié)果并決定其發(fā)放范圍。
在向任何第三方披露評價結(jié)果前,委托方宜決定是否通知受評價方代表。
注:委托方、評價員、受評價方代表可為同一主體。
3.2受評價方代表
受評價方代表的作用和職責(zé)宜包括:
a) 為實現(xiàn)評價目的提供進(jìn)入有關(guān)區(qū)域的便利和信息;
b) 向有關(guān)員工和其他相關(guān)方通報評價過程;
c) 提供或協(xié)助提供參加面談的人員;
d) 評價過程需要時,提供協(xié)助工作的人員;
e) 為評價員提供安全的工作環(huán)境。
根據(jù)委托方的決定,受評價方代表可參與確定評價范圍和計劃,可得到評價結(jié)果。
當(dāng)評價在受評價方不知曉的情況下進(jìn)行,或無法確定所評價的現(xiàn)場或組織的責(zé)任方時,上述受評價方代表的作用和職責(zé)不適用。
3.3評價員
評價員的作用和職責(zé)在某些方面不同于審核員。審核員是根據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則審查現(xiàn)有信息,而評價員還要收集新的信息,而且常常需要進(jìn)行信息評估,以確定經(jīng)營后果。
在進(jìn)行現(xiàn)場和組織環(huán)境評價時,評價員宜本著對所有評價人員都適用的“勤勉、知悉、嫻熟、明斷”的原則,行使自主判斷,并保守機(jī)密,法律或規(guī)章另有要求者除外。
評價員(或當(dāng)有若干名評價員時評價組長)的職責(zé)和活動宜包括:
a) 應(yīng)委托方要求,協(xié)助其確定評價目的和范圍(包括識別和確定優(yōu)先評價的領(lǐng)域)及評價準(zhǔn)則;
b) 就報告的方法和格式與委托方取得一致;
c) 制定評價計劃并取得委托方的同意,必要時取得有受評價方代表的同意;
d) 制定和保持工作文件,如檢查單和約定;
e) 確保能具備實現(xiàn)評價目的所需的技術(shù)能,必要時成立評價組;
f) 就評價組的組成取得委托方的同意;
g) 獲取初步信息;
h) 將分解的評價務(wù)分配給評價組成員;
i) 根據(jù)評價計劃收集并確認(rèn)信息;
j) 對環(huán)境問題進(jìn)行識別和評估;
k) 若委托方要求,確定經(jīng)營后果;
l) 如有要求,編寫評價報告并提交委托方。
本標(biāo)準(zhǔn)未就評價員的能力和資格提供指南,但從事環(huán)境評價須具備足夠的:
——教育;
——專業(yè)培訓(xùn);
——相關(guān)工作經(jīng)歷;
以及下列方面的知識和能力;
——相關(guān)法律、規(guī)章和文件;
——環(huán)境科學(xué)和技術(shù);
——經(jīng)濟(jì)及相關(guān)領(lǐng)域;
——(商業(yè))運營中的技術(shù)和環(huán)境因素;
——設(shè)備運行;
——評價技巧。
4評價過程
4.1概述
評價過程包括評價的策劃,信息的收集和確認(rèn),信息評估,以及編寫評價報告。
如委托方有具體要求,這一過程可以包括識別經(jīng)營機(jī)遇。
4.2策劃
4.2.1概述
如決定開展評價,宜進(jìn)行策劃。策劃包括確定評價目的、范圍和準(zhǔn)則、并制定評價計劃。
4.2.2評價目的
評價宜針對委托方確定的目的展開,EASO的目的可包括:
——識別、收集和評估與現(xiàn)場和(或)組織有關(guān)的環(huán)境因素和環(huán)境問題的相關(guān)信息;
——根據(jù)委托方的要求,確定與現(xiàn)場和(或)組織有關(guān)環(huán)境問題的經(jīng)營后果。
4.2.3評價范圍
評價范圍決定評價的邊界和重點。
評價范圍中是否包括對經(jīng)營后果的確定由委托方?jīng)Q定。
確定評價范圍宜考慮下列因素:
——被評價的環(huán)境因素類型;
——其他現(xiàn)場和組織可能給受評價方造成的環(huán)境影響;
——受評價方的物理邊界(如現(xiàn)場或其一部分);
——毗連或鄰近的現(xiàn)場(適用時);
——組織的界限,包括和承包方、供方、其他組織(如負(fù)責(zé)將廢物進(jìn)行現(xiàn)場外處置的組織)、個人、現(xiàn)場原占有者等的關(guān)系及涉及他們的活動;
——時間跨度(如過去、現(xiàn)在、將來),可從下列方面考慮:
——和受評價方和(或)委托方活動有關(guān)的(如繼續(xù)當(dāng)前的活動或改造、擴(kuò)建、拆除、退役、翻建等計劃);
——和確定評價準(zhǔn)則有關(guān)的(見4.2.4)。
——經(jīng)營后果成本限值(適用時)。
評價范圍可確定或限定被納入評價的相關(guān)現(xiàn)場和組織。評價開始后,委托方可要求修改評價范圍,對評價范圍的任何改動都宜進(jìn)行記錄并通知相關(guān)方。
委托方可在評價范圍內(nèi)確定評價中優(yōu)先考慮的內(nèi)容,這些內(nèi)容一般是根據(jù)在進(jìn)行策劃時得到的信息確定的。優(yōu)先評價內(nèi)容的確定不免除評價員在評價過程中考慮全部評價范圍的義務(wù)。
4.2.4評價準(zhǔn)則
宜確定評價準(zhǔn)則作為對所收集信息的評價依據(jù)。準(zhǔn)則宜包括但不僅限于:
——當(dāng)前適用的和可合理預(yù)見到的法律要求(如許可制度、環(huán)境法規(guī)和規(guī)章政策等);
——委托方的其他環(huán)境要求(如組織的方針、程序、特定環(huán)境條件、管理慣例、制度和工作要求、行業(yè)規(guī)范等);
——相關(guān)第三方(如保險公司、金融機(jī)構(gòu)等)的要求、當(dāng)前或潛在的權(quán)利主張等;
——技術(shù)上的考慮。
4.2.5評價計劃
適用時,評價計劃宜包含下列內(nèi)容:
——委托方、受評價方和評價員的身份;
——評價目的和范圍;
——評價準(zhǔn)則;
——優(yōu)先評價的領(lǐng)域;
——作用和職責(zé);
——進(jìn)行評價和編寫報告的工作語言;
——評價日程,包括日期和時段;
——所需資源(如人力、財務(wù)和技術(shù));
——所采用的評價程序概要;
——參考文件、所使用的檢查表和約定的概述以及其他工作文件;
——報告要求;
——保密要求。
一些可能對評價產(chǎn)生影響的限制條件可在評價計劃中識別,可能的限制條件如:
——可用于評價的時間;
——可用于評價的資源;
——進(jìn)入有關(guān)區(qū)域的便利;
——可獲取的信息;
——和員工的交流或相關(guān)文件的獲取。
評價計劃宜由委托方進(jìn)行審查并得到其批準(zhǔn)。適當(dāng)時宜將該計劃通報受評價方代表。
4.3信息收集和確認(rèn)
4.3.1概述
評價的基礎(chǔ)是有關(guān)環(huán)境因素的確認(rèn)信息,這些信息是在現(xiàn)場訪問前和訪問中通過對現(xiàn)有文件和記錄的審閱、對活動和實際條件的觀察以及面談所收集到的。
收集有關(guān)環(huán)境因素的信息的過程宜與評價目的、范圍和計劃相適應(yīng)。在收集信息時,評價員宜確保其充分、相關(guān)和準(zhǔn)確,以滿足評價的需要。由于條件的變化可能會影響信息的有效性,因此,信息也許僅在收集時是適用的。
評價員宜努力收集充分的信息,以便對孤立的發(fā)現(xiàn)和次要發(fā)現(xiàn)的集合(因這兩者都可能對結(jié)論產(chǎn)生影響)進(jìn)行考慮。
實用指導(dǎo)框1給出了評價時可能需要的信息類型的例子。

表(續(xù))

4.3.2審閱現(xiàn)有文件和記錄
評價員宜收集并審閱文件和記錄以取得對現(xiàn)場和(或)組織的充分了解,但不一定要重復(fù)以前做過的調(diào)查工作。實用指導(dǎo)框2給出了可能考慮的文件和記錄類型的例子。
為了證實某一特定發(fā)現(xiàn),宜對來自多方面的信息進(jìn)行評審??蓮氖茉u價方或其他來源獲取信息。受評價方?jīng)]有正當(dāng)理由不應(yīng)拒絕提供所需信息。如受評價方拒絕提供信息,宜作為一項評審限制條件加以注明。另外,時間、資金、保密等因素也可能給評審造成限制。
評價員宜保存工作記錄以支持信息收集過程。在收集和評審信息時,把信息的類型、來源和可靠性記錄下來很重要、這有助于4.3.5所規(guī)定的確認(rèn)更加有效地進(jìn)行。

4.3.3對活動和實際條件的觀察
評價員宜觀察和記錄在過去活動或當(dāng)前運行影響下的現(xiàn)場或組織實際條件的信息。實用指導(dǎo)框3給出了可供觀察的現(xiàn)場內(nèi)、外部因素的例子。
進(jìn)行觀察時可考慮來自所審閱文件的信息,包括在對現(xiàn)場內(nèi),外部歷史記錄和檔案進(jìn)行研究時得到的信息。觀察范圍宜限制在能夠通過感觀發(fā)現(xiàn)的信息??尚袝r評價員宜根據(jù)評價計劃用照相和(或)文字記錄支持觀察發(fā)現(xiàn)。
評價員宜根據(jù)評價范圍和計劃確認(rèn)現(xiàn)場的邊界及有關(guān)運行的界限。如果評價員無法進(jìn)入處于評價范圍內(nèi)的現(xiàn)場或組織的某一部分,宜將此局限記入評價報告。
評價員宜遵守適用于現(xiàn)場訪問和檢查的所有安全要求。

4.3.4面談
4.3.4.1目的
面談是一種收集信息的方法,可用來核實或擴(kuò)充來自審閱現(xiàn)有文件和記錄。以及觀察實際條件和活動的信息。
4.3.4.2面談對象
在取得委托方和受評價方代表的同意后,可與對所評價的活動和過程承擔(dān)職責(zé)的員工進(jìn)行面談。適宜時還可與現(xiàn)場或組織內(nèi)、外部能為評價提供有用信息的個人或團(tuán)體進(jìn)行面談。實用指導(dǎo)框4給出了可能的面談對象的例子。

4.3.4.3面談內(nèi)容
除其他問題外,可面談對象詢問下列與評價有關(guān)的內(nèi)容:
——他們工作的性質(zhì)及其過去和現(xiàn)在從事該項工作的方式;
——關(guān)于現(xiàn)場的使用、條件上和歷史的信息,其中特別要注意那些曾經(jīng)、正在或有可能發(fā)生環(huán)境影響的事件。
4.3.4.4局限性
面談對象沒有回答問題的義務(wù),而且可能由于知識的局限而無法做出全面的回答,因此評價員宜對其發(fā)現(xiàn)做出判斷。
評價員宜判明是否由于與面談對象交流不夠,包括語言和表達(dá)能力不足,而未得到充分的信息。
4.3.4.5結(jié)論
宜對任何的面談結(jié)果進(jìn)行總結(jié),可對從中得出的結(jié)論加以確認(rèn)。
4.3.5信息確認(rèn)
收集信息時,宜對其對于實現(xiàn)評價目的的準(zhǔn)確性、可靠性、充分性和適用性加以確認(rèn)。
宜確定任何信息局限對評價的影響,并盡快通知委托方。
如果還收集了評價范圍以外但仍有助于滿足評價目的的有用信息,宜通知委托方。
如缺乏確認(rèn)信息,可要求評價員做出專業(yè)判斷,以便評估所取得的環(huán)境信息并得出結(jié)論。但是在任何情況下都要盡可能把結(jié)論建立在確認(rèn)信息的基礎(chǔ)上。
4.4評估
4.4.1概述
關(guān)于環(huán)境因素的確認(rèn)信息為評估過程提供輸入。這一過程包括兩個步驟,即識別環(huán)境問題和確定經(jīng)營后果(見圖2)。委托方可決定這兩個步驟是否由不同的機(jī)構(gòu)執(zhí)行,特別是在要求使用其他專業(yè)技能(如技術(shù)、法律或財務(wù)等方面技能)確定經(jīng)營后果時。

注:以上括號中的數(shù)字為本標(biāo)準(zhǔn)中的條款號。虛線表示確定經(jīng)營后果不是本標(biāo)準(zhǔn)所闡述的EASO的必備部分。
圖2 評估過程
4.4.2環(huán)境問題的識別
為了識別環(huán)境問題,要將關(guān)于環(huán)境因素的確認(rèn)信息與所選擇的評價準(zhǔn)則進(jìn)行對照比較。當(dāng)確認(rèn)信息偏離了準(zhǔn)則,并可能導(dǎo)致以下結(jié)果時,則識別為環(huán)境問題。
——組織的責(zé)任后果或利益;
——影響受評價方或委托方的公眾形象;
——其他成本。
某些與經(jīng)營關(guān)系不大的問題從環(huán)境角度看可能是重要的,反之亦然。
本步驟的結(jié)果是識別出與委托方相關(guān)的環(huán)境問題。
4.4.3經(jīng)營后果的確定
僅當(dāng)評價目的和范圍中要求時才對經(jīng)營后果加以確定。
經(jīng)營后果指所識別和評估的環(huán)境問題的實際或潛在影響(可以財務(wù)或其他方面的、正面或負(fù)面的、定性或定量的)。
這一評估一般包括根據(jù)EASO目的對環(huán)境問題的后果進(jìn)行判斷。在本步驟中,要對該后果的處理成本進(jìn)行估算,并對受評價方和(或)委托方的公眾形象所受的影響進(jìn)行識別和評估。
在進(jìn)行判斷時可考慮下列因素:
——削減手段、或糾正、避免或預(yù)防以下情況的措施的實際或可能的結(jié)果:
——環(huán)境損害;
——現(xiàn)有或潛在的責(zé)任后果(公共和或個人的),例如因不能符合當(dāng)前法律和其他要求,或它們的可預(yù)見變化而引起的后果。
——對受評價方和(或)委托方公眾形象的損害;
——與委托方或受評價方的組織方針或其他要求的不一致。
——采取上述措施的成本估算;
——技術(shù)發(fā)展;
——須保證費用的期限(如與制定或?qū)嵤┬路ㄒ?guī)有關(guān)的)。
由于信息不足而使結(jié)論受到局限時,宜予以聲明,并對所提出的觀點進(jìn)行論證。
這部分評估過程完成后,產(chǎn)生一個經(jīng)營后果清單,可行時要予以量化。
5報告
5.1報告內(nèi)容
評價員對報告的內(nèi)容負(fù)責(zé),并宜在提交信息時采取有助于讓委托方理解發(fā)現(xiàn)的重要性的方式。為此,評價員宜將觀點與事實區(qū)分開來,明確指出發(fā)現(xiàn)的依據(jù),并指明與任何發(fā)現(xiàn)伴隨的不確定性。
宜將下列信息向委托方報告:
——所評價的現(xiàn)場和(或)組織的身份;
——評價員和報告撰寫人的姓名;
——評價目的、范圍和準(zhǔn)則;
——評價日期和時段;
——可獲取的信息的局限性及其對評價的影響;
——對商定的評價范圍的任何限定、排除、更改和偏離。
——評價時所收集信息的綜述和評價結(jié)果。
根據(jù)委托方和評價員之間的協(xié)議,報告中還可包括下列內(nèi)容;
——委托方名稱;
——受評價方代表的姓名;
——評價組成員的身份;
——評價日程;
——使用的評價程序概要;
——使用的參考文件、檢查單和約定以及其工作文件的概要;
——評估方法和進(jìn)行評估的基礎(chǔ);
——評估結(jié)果(如果是由評價員進(jìn)行的);
——對后續(xù)步驟的建議;
——保密要求;
——結(jié)論。
實用指導(dǎo)框5給出了EASO 報告表所包含內(nèi)容的例子。
如在評價范圍內(nèi)有規(guī)定,則報告宜提供支持其中所列舉的發(fā)現(xiàn)及供日后或由其他評價員對該評價進(jìn)行復(fù)審的充足資料,包括參考文件和基本信息。存在局限時(如由于信息不足時)評價員宜對得出的觀點進(jìn)行論證。
5.2報告形式
報告宜采用書面形式,除非委托方或其他約定要求只提交口頭報告。

5.3報告的發(fā)放
報告的所有權(quán)歸委托方所有,因此評價員和報告的任何接受者宜尊重并保守其中的機(jī)密內(nèi)容。報告的發(fā)放范圍由委托方?jīng)Q定,其中可包括受評價方。
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