1． 目的

為了驗證OHSMS所規(guī)定的活動是否符合OHS管理工作的計劃安排和標準的要求，以確保OHSMS持續(xù)有效地運行，特制定本成效。

2． 范圍

本程序適用于公司OHSMS內(nèi)部審核活動

3． 職責

3．1 最高管理者批準聘任OHSMS內(nèi)審員。

3．2 管理者代表負責組織年度內(nèi)審計劃的制定和實施，并負責審核報告的批準。

3．3 安全處負責制定年度內(nèi)審計劃，組織內(nèi)審組，提出審核組長，審核員名單。

4． 工作程序

4．1 內(nèi)審員的資格與聘任

4．1．1 內(nèi)審員的資格要求

a．中專以上學歷和初級以上職稱。

b．具有一定的專業(yè)知識。

c．具有一定的組織能力、溝通能力和綜合評價能力。

d．接受培訓機構(gòu)的培訓，并取得合格證書。

e．堅持原則，保持公正客觀的立場。

4．1. 2內(nèi)審員的聘任

內(nèi)審員需經(jīng)最高管理者正式批準聘用，一次聘任有效期3年，有效期滿后由總公司重新考核后聘用。

4．2每年年初安全處編制年度審核計劃，經(jīng)管理者代表審核，于每年1月底前報最高管理者批準后發(fā)至有關(guān)單位。一般情況下，每年開展12次內(nèi)審活動，必要時，經(jīng)最高

管理者批準可增加審核次數(shù)。

4．2．1年度審核計劃的內(nèi)容：

a．審核的目的和范圍。

b．審核的時間。

c．審核的頻次(可根據(jù)需要安排)等。

4．3審核準備

4．3．1每次審核前，安全處編制“審核工作計劃”，其主要內(nèi)容是：

a．審核的目的。

b．審核的范圍。

c．審核的依據(jù)。

d．審核組成員及分工。

e．審核日程安排。

4．3．2根據(jù)受審單位及工作內(nèi)容，由安全處提出審核組長及審核員人選，審核組成員需由具有內(nèi)審員資格并與所審核活動無直接責任的人員擔任。審核組長負責審核的具體組織工作。

4．3．3“審核工作計劃”經(jīng)安全處處長審核，管理者代表批準后，安全處于審核前5天編號發(fā)至受審核單位；

4．3．4審核組由2人或2人以上組成，由審核組長根據(jù)審核計劃進行分工。

4．3．5審核組長組織審核員學習有關(guān)文件，編制審核檢查表，并準備好審核工作記錄及審核所依據(jù)的資料。

4．3．6受審核單位收到“審核工作計劃”后，如果對審核的日程安排有異議，可在接到“審核工作計劃”的2日內(nèi)與安全處聯(lián)系，通過協(xié)調(diào)另行安排；協(xié)商后仍不能一致時，由安全處匯報管理者代表予以解決。

4．3．7審核前受審核單位應做好必要的準備工作，包括研究確定陪同人員及所需要的資源等。

4．4審核實施

4．4．1審核組長組織召開審核的首次會議，安排本次審核。首次會議內(nèi)容包括：

a．明確審核的目的和范圍；

b．介紹審核組成員，與陪同人員見面，建立審核組與受審核方的聯(lián)系。

c．確認審核中各次會議的時間，澄清審核計劃中不明確的問題等。

4．4．2審核員使用編制好的審核檢查表進行審核檢查，收集證據(jù)，并將審核情況記人審核檢查表。

4．4．3當現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應讓現(xiàn)場的工作人員或陪同人員確認；發(fā)現(xiàn)的問題應盡早給予口頭反饋，以利于糾正。

4．4．4審核的目的是尋找符合或不符合適用標準、法規(guī)及文件的客觀證據(jù)，審核員不應在任何發(fā)現(xiàn)的問題中加入個人的主觀見解。

4．4．5審核完成后，審核員向受審核單位對所發(fā)現(xiàn)的問題作一次口頭通知，對這些問題將發(fā)布不符合項報告或觀察項匯總表。

4．4．6對不符合標準、法規(guī)和體系文件的問題下發(fā)“OHS不符合、糾正與預防措施報告單”；對可能發(fā)展為不符合項但尚未構(gòu)成不符合的問題下發(fā)“觀察項匯總表”。

4．4．7按審核工作計劃召開末次會議，審核組成員和受審核單位參加，審核組長主持召開，宣讀所發(fā)現(xiàn)問題。

4．5審核報告

4．5．1審核組長組織編寫“審核報告”，審核報告內(nèi)容為：

a．審核目的、范圍。

b．審核依據(jù)及審核組成員。

c．審核綜述。

d．不符合項分析。

4．5．2審核報告經(jīng)管理者代表批準后，安全處在5日內(nèi)編號發(fā)放。

4．5．3審核報告的發(fā)放范圍：

a．最高管理者、管理者代表、公司有關(guān)領(lǐng)導；

b．受審核單位；

c．不符合項涉及的相關(guān)單位。

4．6不符合項的糾正

4．6．1對每一份報告單，由審核員填寫“不符合事實陳述”規(guī)定期限并下發(fā)，由責任單位負責人確認簽字。

4．6．2責任單位要對不符合項進行研究，分析原因，提出糾正措施，經(jīng)單位負責人確認后實施。

4．6．3責任單位完成糾正措施后，經(jīng)實施人確認簽字后將報告單交回審核員。

4．7不符合項的驗證

4．7．1驗證人員在檢查糾正措施實施有效后，在報告

單的“驗證”欄中記錄驗證情況并簽字。

4．7．2在下次按計劃對單位進行審核時，審核員要跟蹤檢查此糾正措施是否依然有效，如不再有效，則應發(fā)一張新的報告單，在表中證明原來發(fā)現(xiàn)的問題。

4．7．3責任單位如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正工作，應報告安全處，經(jīng)調(diào)查屬實后，由安全處落實考核，必要時應向管理者代表報告，以協(xié)調(diào)解決。

4．8內(nèi)審中形成的記錄，由審核組長移交安全處，安全處按《OHSMS記錄控制程序》進行妥善保管。

5．相關(guān)文件

…／…／…——1999OHSMS記錄控制程序

審核報告

6．相關(guān)記錄

不符合、糾正與預防措施報告單

觀察項匯總表

內(nèi)審會議記錄

審核檢查表